期貨經(jīng)紀(jì)公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營業(yè)部的核準(zhǔn)條件是什么？
(一)申請(qǐng)人在前一年度(指最近一年內(nèi))沒有重大違法違規(guī)記錄，不存在因投訴或涉嫌違法違規(guī)正在接受中國證監(jiān)會(huì)調(diào)查的情形。
(二)申請(qǐng)人為正常經(jīng)營的期貨經(jīng)紀(jì)公司，不處于停業(yè)整頓、特別處理或尚未通過年檢的狀態(tài)。
(三)申請(qǐng)人經(jīng)批準(zhǔn)已開業(yè)的營業(yè)部守法合規(guī)經(jīng)營。
(四)擬設(shè)營業(yè)部的負(fù)責(zé)人及從業(yè)人員具備任職資格。
(五)公司對(duì)擬設(shè)營業(yè)部有符合中國證監(jiān)會(huì)要求的完備的管理制度。
(六)擬設(shè)營業(yè)部有符合經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)需要的經(jīng)營場(chǎng)所和設(shè)施。
(七)中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)(以下簡(jiǎn)稱“派出機(jī)構(gòu)”)可根據(jù)各轄區(qū)期貨市場(chǎng)的具體情況提出申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營業(yè)部的其他條件，報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。中國證監(jiān)會(huì)無異議的，可作為中國證監(jiān)會(huì)要求的其他條件掌握。
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