期貨經(jīng)紀(jì)公司申請?jiān)O(shè)立營業(yè)部的核準(zhǔn)程序有哪些？
(一)公司申請?jiān)O(shè)立營業(yè)部，由營業(yè)部擬設(shè)立地派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)核準(zhǔn)。
(二)營業(yè)部擬設(shè)立地與公司所在地不屬于同一派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)的，籌建申請材料應(yīng)首先向公司所在地派出機(jī)構(gòu)提交。公司所在地派出機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)公司申請的，向公司下發(fā)同意其在營業(yè)部擬設(shè)立地籌建營業(yè)部的文件并抄送營業(yè)部擬設(shè)立地派出機(jī)構(gòu)。公司取得此文件后，再向營業(yè)部擬設(shè)立地派出機(jī)構(gòu)提交申請材料。
(三)營業(yè)部擬設(shè)立地派出機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)期貨經(jīng)紀(jì)公司籌建營業(yè)部的，應(yīng)先向中國證監(jiān)會上報(bào)《期貨經(jīng)紀(jì)公司營業(yè)部籌建備案表》(附件1)，中國證監(jiān)會在收到備案表10個工作日內(nèi)未提出異議的，營業(yè)部擬設(shè)立地派出機(jī)構(gòu)向公司下發(fā)核準(zhǔn)籌建營業(yè)部的文件并抄送中國證監(jiān)會和公司所在地派出機(jī)構(gòu)。派出機(jī)構(gòu)上報(bào)備案表及中國證監(jiān)會反饋備案意見的程序按照《中國證監(jiān)會和派出機(jī)構(gòu)期貨監(jiān)管業(yè)務(wù)內(nèi)部工作程序指引》的要求執(zhí)行。
(四)營業(yè)部的籌建工作應(yīng)當(dāng)自擬設(shè)立地派出機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)籌建文件下發(fā)之日起6個月內(nèi)完成。逾期未完成籌建的，原核準(zhǔn)文件自動失效。遇有特殊情況需要延長籌建期限的，應(yīng)當(dāng)于籌建期滿前1個月向擬設(shè)立地派出機(jī)構(gòu)提出延期籌建的書面申請，經(jīng)同意后予以延期，但延長期限不得超過3個月。
(五)營業(yè)部籌建工作完成后，公司向營業(yè)部擬設(shè)立地派出機(jī)構(gòu)申報(bào)開業(yè)材料。
(六)營業(yè)部所在地派出機(jī)構(gòu)對開業(yè)申請材料進(jìn)行審核，并在材料審核基礎(chǔ)之上進(jìn)行營業(yè)部開業(yè)的現(xiàn)場檢查，了解申報(bào)材料與實(shí)際籌建情況是否相符。
(七)材料審核和現(xiàn)場檢查合格后，營業(yè)部所在地派出機(jī)構(gòu)向期貨公司下發(fā)核準(zhǔn)營業(yè)部開業(yè)的文件并抄送中國證監(jiān)會和公司所在地派出機(jī)構(gòu)。核準(zhǔn)文件應(yīng)列明營業(yè)部的名稱、經(jīng)營場所、負(fù)責(zé)人和經(jīng)營范圍。公司憑營業(yè)部擬設(shè)立地派出機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)開業(yè)的文件和法定代表人授權(quán)文件辦理《期貨經(jīng)紀(jì)公司營業(yè)部經(jīng)營許可證》(以下簡稱“營業(yè)部經(jīng)營許可證”)。
(八)各階段核準(zhǔn)過程中，派出機(jī)構(gòu)作出不批準(zhǔn)決定的，應(yīng)書面通知申請人并說明理由。不批準(zhǔn)的決定應(yīng)抄送中國證監(jiān)會和公司所在地派出機(jī)構(gòu)。
(九)公司持營業(yè)部經(jīng)營許可證辦理工商登記，在領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照后10個工作日內(nèi)將營業(yè)部經(jīng)營許可證和營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件報(bào)公司和所有營業(yè)部所在地派出機(jī)構(gòu)備案。
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