期貨經(jīng)紀(jì)公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部的核準(zhǔn)程序有哪些？
(一)公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部，由營(yíng)業(yè)部擬設(shè)立地派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)核準(zhǔn)。
(二)營(yíng)業(yè)部擬設(shè)立地與公司所在地不屬于同一派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)的，籌建申請(qǐng)材料應(yīng)首先向公司所在地派出機(jī)構(gòu)提交。公司所在地派出機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)公司申請(qǐng)的，向公司下發(fā)同意其在營(yíng)業(yè)部擬設(shè)立地籌建營(yíng)業(yè)部的文件并抄送營(yíng)業(yè)部擬設(shè)立地派出機(jī)構(gòu)。公司取得此文件后，再向營(yíng)業(yè)部擬設(shè)立地派出機(jī)構(gòu)提交申請(qǐng)材料。
(三)營(yíng)業(yè)部擬設(shè)立地派出機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)期貨經(jīng)紀(jì)公司籌建營(yíng)業(yè)部的，應(yīng)先向中國(guó)證監(jiān)會(huì)上報(bào)《期貨經(jīng)紀(jì)公司營(yíng)業(yè)部籌建備案表》(附件1)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)在收到備案表10個(gè)工作日內(nèi)未提出異議的，營(yíng)業(yè)部擬設(shè)立地派出機(jī)構(gòu)向公司下發(fā)核準(zhǔn)籌建營(yíng)業(yè)部的文件并抄送中國(guó)證監(jiān)會(huì)和公司所在地派出機(jī)構(gòu)。派出機(jī)構(gòu)上報(bào)備案表及中國(guó)證監(jiān)會(huì)反饋備案意見(jiàn)的程序按照《中國(guó)證監(jiān)會(huì)和派出機(jī)構(gòu)期貨監(jiān)管業(yè)務(wù)內(nèi)部工作程序指引》的要求執(zhí)行。
(四)營(yíng)業(yè)部的籌建工作應(yīng)當(dāng)自擬設(shè)立地派出機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)籌建文件下發(fā)之日起6個(gè)月內(nèi)完成。逾期未完成籌建的，原核準(zhǔn)文件自動(dòng)失效。遇有特殊情況需要延長(zhǎng)籌建期限的，應(yīng)當(dāng)于籌建期滿前1個(gè)月向擬設(shè)立地派出機(jī)構(gòu)提出延期籌建的書(shū)面申請(qǐng)，經(jīng)同意后予以延期，但延長(zhǎng)期限不得超過(guò)3個(gè)月。
(五)營(yíng)業(yè)部籌建工作完成后，公司向營(yíng)業(yè)部擬設(shè)立地派出機(jī)構(gòu)申報(bào)開(kāi)業(yè)材料。
(六)營(yíng)業(yè)部所在地派出機(jī)構(gòu)對(duì)開(kāi)業(yè)申請(qǐng)材料進(jìn)行審核，并在材料審核基礎(chǔ)之上進(jìn)行營(yíng)業(yè)部開(kāi)業(yè)的現(xiàn)場(chǎng)檢查，了解申報(bào)材料與實(shí)際籌建情況是否相符。
(七)材料審核和現(xiàn)場(chǎng)檢查合格后，營(yíng)業(yè)部所在地派出機(jī)構(gòu)向期貨公司下發(fā)核準(zhǔn)營(yíng)業(yè)部開(kāi)業(yè)的文件并抄送中國(guó)證監(jiān)會(huì)和公司所在地派出機(jī)構(gòu)。核準(zhǔn)文件應(yīng)列明營(yíng)業(yè)部的名稱、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所、負(fù)責(zé)人和經(jīng)營(yíng)范圍。公司憑營(yíng)業(yè)部擬設(shè)立地派出機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)開(kāi)業(yè)的文件和法定代表人授權(quán)文件辦理《期貨經(jīng)紀(jì)公司營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)許可證》(以下簡(jiǎn)稱“營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)許可證”)。
(八)各階段核準(zhǔn)過(guò)程中，派出機(jī)構(gòu)作出不批準(zhǔn)決定的，應(yīng)書(shū)面通知申請(qǐng)人并說(shuō)明理由。不批準(zhǔn)的決定應(yīng)抄送中國(guó)證監(jiān)會(huì)和公司所在地派出機(jī)構(gòu)。
(九)公司持營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)許可證辦理工商登記，在領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照后10個(gè)工作日內(nèi)將營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)許可證和營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件報(bào)公司和所有營(yíng)業(yè)部所在地派出機(jī)構(gòu)備案。
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